1ª QUESTÃO O desenvolvimento do compliance nas organizações empresariais deve envolver todos os funcionários e gestores, a fim de que seja feito um trabalho ético e reto. Entretanto, está claro que o exemplo precisa vir de cima, ou seja, dos diretores e dos executivos das instituições, assim como ressalta a responsabilidade apregoada na Lei nº 12.846/2013. Elaborado pelo professor, 2024.As principais responsabilidades da alta direção das instituições são? ALTERNATIVAS a) Analisar e desenvolver um sistema autônomo de controles externos ao risco de negócios. b) Analisar e desenvolver um sistema de controles internos adequados ao risco de seus negócios. c) Estruturar a função Compliance de forma dependente e autônoma das demais áreas da Instituição. d) Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura psicológica de apoio. e) Desestruturar a função Compliance de forma dependente e autônoma das demais áreas da Instituição.

Índice

Gabarito: b)
Comentário: Cabe ao topo definir e sustentar controles internos proporcionais aos riscos do negócio (governança e “tone at the top”). Isso inclui políticas, monitoramento e recursos. As alternativas c/e trazem contradição (“dependente e autônoma”), e a d) confunde suporte técnico/organizacional com “psicológico”.

Deixe um Comentário

O seu endereço de e-mail não será publicado. Campos obrigatórios são marcados com *

DIFICULDADE EM SEU TRABALHO ACADÊMICO? EU POSSO TE AJUDAR!

Abra o link pelo celular ou app no PC!

Últimas Atualizações:

DIFICULDADE EM SEU TRABALHO ACADÊMICO? EU POSSO TE AJUDAR!

Abra o link pelo celular ou app no PC!